AML Ocena ryzyka klienta przy danych stosunkach gospodarczych lub transakcji okazjonalnej
Opis: AML Ocena ryzyka klienta przy danych stosunkach gospodarczych lub transakcji okazjonalnej
Instytucje obowiązane rozpoznają ryzyko prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu związane ze stosunkami gospodarczymi lub z transakcją okazjonalną oraz oceniają poziom rozpoznanego ryzyka. Instytucje obowiązane dokumentują rozpoznane ryzyko prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu związane ze stosunkami gospodarczymi lub z transakcją okazjonalną oraz jego ocenę, uwzględniając w szczególności czynniki dotyczące:
1) rodzaju klienta,
2) obszaru geograficznego,
3) przeznaczenia rachunku,
4) rodzaju produktów, usług i sposobów ich dystrybucji,
5) poziomu wartości majątkowych deponowanych przez klienta lub wartości przeprowadzonych transakcji,
6) celu, regularności lub czasu trwania stosunków gospodarczych.
Instytucje obowiązane stosują środki bezpieczeństwa finansowego w zakresie i z intensywnością uwzględniającymi rozpoznane ryzyko prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu związane ze stosunkami gospodarczymi lub z transakcją okazjonalną oraz jego ocenę.
Podstawa prawna:
Art. 33 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz.U.2023.1124 ze zm.)
Cechy formularza:
Najnowsze druki:
ORD-U (5)
SP-In
POD
VAT-S1
UPL-1 (e-US)
WowBP
WRZ
OPL-1 (e-US)
PZWzRB
OoRKFR
ZoZWzP
PIT-36L (20)
MECP
ORD-TK (4)
GUS TD-E
PP 11 (od 2023)
OoWKFR
WoNPZKU-ukr (6)
ZoUKKO
ZAS-DFU (e-US)![[1]](/files/fillup/4/34668844/2.png){kind=link}
Grupa formularzy:
Nota prawna:
PAMIĘTAJ! Gdy wypełnisz formularz - przeczytaj go uważnie w wersji ostatecznej lub skonsultuj się ze specjalistą! Udostępnione przez nas wzory druków, formularzy, pism, deklaracji lub umów należy zawsze właściwie przetworzyć, uzupełnić lub dopasować do swojej sytuacji. Pamiętaj, że podpisując dokument kształtujesz nim swoje prawa lub obowiązki, zatem zachowaj należytą uwagę przy zmianach i jego wypełnianiu. Ze względu na niepowtarzalność każdej czynności, samodzielnie lub na podstawie opinii specjalisty musisz ocenić, czy wykorzystany formularz zastał zastosowany przez Ciebie odpowiednio do stanu faktycznego, prawnego lub zamierzonego celu.